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君泽君跨境合规资讯--简讯|2021年10月28日

发布日期:2021年10月28日 作者:叶姝欐

为积极协助我国相关政府部门、行业协会、重点企业的涉外经贸活动,充分发挥涉外律师在国家全方位对外开放中的公共服务作用,君泽君叶姝欐律师团队定期收集、整合世界主要国家投资并购、跨境贸易以及商业合规运营领域相关法律法规更新、主管机构近期动态及相关案例方面的最新资讯,以便有关部门及各类从业机构等及时了解相关动态。

 

本期要点

中国:

  • 国家市场监督管理总局发布2021年度重点领域反不正当竞争执法典型案例(含简析)
  • 《中华人民共和国反垄断法(修正草案)》公布

海外

  • 美国商务部修订《出口管制条例》以加强对网络安全物项的出口管制
  • 美国拟修订《出口管制条例》以澄清并限制STA许可证例外适用范围
  • 美国财政部发布《虚拟货币行业制裁合规指南》
  • 美国财政部更新SDN名单信息

 

中国

一、合规运营

 

一)国家市场监督管理总局发布2021年度重点领域反不正当竞争执法典型案例(含简析)

2021年10月25日,国家市场监督管理总局发布2021年度医美领域10起典型的不正当竞争案例,其中包括以“刷单炒信”方式进行虚假宣传的两则案例。相关案例中,两家涉案医美公司或通过雇佣刷单人员或要求公司员工以实际下单、不实际消费的方式虚构交易,编造用户评价,被认定系违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》(以下简称“《反不正当竞争法》)第八条第一款“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传,欺骗、误导消费者”的规定,而依据《反不正当竞争法》第二十条第一款规定,两家涉案医美公司分别被处以35万元及0.5万元罚款。

 

▶ 行政处罚的裁量标准

《反不正当竞争法》第二十条第一款规定的法定处罚幅度为“二十万元以上一百万元以下”,“情节严重的,处一百万元以上二百万元以下”。结合上述案例,相较于“二十万元以上一百万元以下”的处罚幅度,35万元的罚款处罚或相对较轻,而0.5万元更是已然远低于法定最低罚款限值“二十万元”,罚款金额的差异所体现的是一种“柔性”执法。就当前行政执法而言,国家倡导以“柔性”方式引导企业合规运营,例如《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称“《行政处罚法》”)确立了处罚与教育相结合的原则,《海南自由贸易港公平竞争条例》以发现问题先要求整改而非直接处罚的方式给予企业“改错”机会。而对于已实施了违法行为的企业而言,依据《行政处罚法》的相关规定,执法机关亦会“柔性”裁量是否存在“主动消除或者减轻违法行为危害后果”等可以从轻或减轻处罚的情形。

 

就上述两则案例而言,做出处罚决定的系相关行政区划内的市场监督管理局,在市场监督管理局行政处罚裁量方面,国家市场监督管理总局于2019年12月24日发布《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》,将“制定行政处罚事项的裁量基准,明确行政处罚裁量的标准和适用情形”的设定权限下放至各省级市场监管部门,此外,明确规定关于“减轻行政处罚”的裁量也包括“在法定最低罚款限值以下确定罚款数额”。

 

▶ 国际贸易中类似的“刷单”法律风险

在我国《反不正当竞争法》下,刷单是典型的涉嫌虚假宣传的行为。依据《反不正当竞争法》的规定,实施了相关违法行为的企业将面临行政处罚。从今年4月以来美国亚马逊平台对很多中国卖家进行封号,或已导致至少5万中国商家账户受到负面影响,中国跨境电商行业经济损失超过1000亿元[1],其中最主要的封号原因是部分中国卖家涉嫌刷单、操纵评论(包括给予物质利益诱导买家给出好评、以及采取刷单的行为)。亚马逊已经采取的措施包括冻结资金、封号等平台处罚。

我们认为,在当前的法律环境中,根植企业合规思维至关重要。很多违规行为在各国各法域都是会被重拳惩治的行为,因此无论在境内运营还是涉及跨境运营,认识到法规、合约的规矩,在合规的“方圆”以内经营才是企业长久之道,如企业确已实施了相关违法行为,我们建议企业积极、主动采取消除或减轻违法行为和/或危害后果的措施,以争取获得从轻或减轻处罚的可能性。

 

(二)《中华人民共和国反垄断法(修正草案)》公布

2021年10月23日,第十三届全国人大常委会第三十一次会议对《中华人民共和国反垄断法(修正草案)》(以下简称“《反垄断法(修正草案)》”)进行了审议,并将其公布。《反垄断法(修正草案)》与现行的《中华人民共和国反垄断法》相较,在对“垄断”的认定方面进一步完善了审查制度,突出强调了国家将互联网、金融、科技、媒体等领域视为反垄断工作开展的重点领域,提高了处罚上限标准,并新增了对垄断行为的公益诉讼制度。我们建议企业密切关注《反垄断法(修正草案)》的后续立法进展,并提示企业合规运营、合规申报,以防范“垄断行为”触发的风险。

 

 

海外

一、跨境贸易

 

一)美国商务部修订《出口管制条例》以加强对网络安全物项的出口管制

☆ 当地时间2021年10月21日,美国商务部产业与安全局(BIS)公布了一项关于加强网络安全物项出口管制的临时最终规则(interim final rule)。该规则将于2022年1月19日生效,目前在就该规则征集公众意见。

 

根据该规则,BIS在美国《出口管制条例》(EAR)中的《商务管制清单》(CCL)中新增ECCN 4A005,以管控“为了生成、命令和控制或交付‘具有入侵性质的软件’而‘专门设计’或改造而成的‘系统’、‘设备’及其相关‘组件’”;新增ECCN 4D004,以管控“为了生成、命令和控制或交付‘具有入侵性质的软件’而‘专门设计’或改造而成的‘软件’”;在ECCN 4E001下新增ECCN 4E001.a和4E001.c两个条目, 以分别管控“根据通用技术说明(General Technology Note)被认定为用于‘研发’、‘生产’和‘使用’受4A和4D系列的ECCN编码(4A980、4A994、4D980、4D993、4D994除外)管控的设备或‘软件’的‘技术’”,以及“研发‘具有入侵性质的软件’的‘技术’”。以上新增若干管制物项的管控原因为“国家安全“(NS)和 “反恐”(AT),出口至《商务国家列表》(CCC)中NS-1栏和AT-1栏的国家或地区需要向美国商务部申请许可证,需注意的是,中国位于CCC中的NS-1栏,建议具有相关涉美进口业务的中国企业及时了解相关规则,提前做好业务部署。

 

此外,该规则对EAR第740.22节进行了修订,引入一项新的两用物项出口许可证例外——“授权的网络安全(物项)出口”(ACE),依据ACE,个人或实体可以将EAR第740.22节定义的“网络安全物项”出口、再出口及(国内)转移至大多数目的国,但EAR第740节附录1中E:1及E:2组国家(目前包括古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚)除外。

 

二)美国拟修订《出口管制条例》以澄清并限制STA许可证例外适用范围

☆ 当地时间2021年10月22日,美国商务部产业与安全局(BIS)公布了一项关于澄清并限制战略贸易授权(STA)许可证例外适用范围的拟议规则(proposed rule),目前在就该规则征集公众意见。根据该规则,由于适用STA许可证例外的物项相关ECCN编码说明中的“适用STA许可证例外的特别条件”(Special Conditions for STA)未将EAR第740.20(b)(2)(viii)节对于STA许可证例外禁止或限制适用的规定完整载明,为避免出口商产生困惑,BIS拟对“适用STA许可证例外的特别条件”相关部分进行修订,以与EAR第740.20(b)(2)(viii)节规定保持一致。此外,对ECCN 2E003.f项下技术(某些涂层技术)对STA许可证例外的适用,BIS还拟增加新的限制。

 

二、合规运营

 

一)美国财政部发布《虚拟货币行业制裁合规指南》

☆ 当地时间10月15日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)发布《虚拟货币行业制裁合规指南》(Sanctions Compliance Guidance for the Virtual Currency Industry)。OFAC在指南中阐明,制裁合规义务同样适用于涉及虚拟货币的交易,虚拟货币行业的从业者有责任确保他们不直接或间接参与被禁止的交易,该指南的发布旨在协助相关从业者降低被制裁风险。指南概述了OFAC制裁要求和程序,包括许可和执行程序,以及重点介绍了虚拟货币行业的最佳制裁合规实践。为此,我们建议虚拟货币行业领域从业的实体或个人进一步了解该指南,以降低相关“域外”风险。

 

二)美国财政部更新SDN名单信息

☆ 当地时间10月26日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)依据利比亚制裁计划,将一名利比亚个人列入SND清单。建议有利比亚合作方的中国企业提前筛查是否有与前述被列入SDN清单的个人开展的交易或开展交易的计划,及时调整交易安排,并密切关注相关风险。

 

*感谢高若坤女士对本期简讯的贡献。

 

叶姝欐律师团队一直致力于协助协助我国相关政府部门、行业协会、重点企业定期获取与跨境贸易、境内外投资并购以及商业合规运营相关资讯,以便有关部门及行业从业机构等及时了解最新动态并洞悉相关域外风险。截止到本期为止,叶姝欐律师团队已经以双周报方式累计发布共40期资讯,如您需要了解本期及此前各期资讯的具体内容,可随时与君泽君叶姝欐律师团队联系。

 


[1] 据深圳市跨境电子商务协会7月统计数字。

 

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