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跨境合规资讯-简讯 | 2022年6月9日

发布日期:2022年06月09日 作者:叶姝欐团队

为积极协助我国相关政府部门、行业协会、重点企业的涉外经贸活动,充分发挥涉外律师在国家全方位对外开放中的公共服务作用,君泽君叶姝欐律师团队定期收集、整合世界主要国家投资并购、跨境贸易以及商业合规运营领域相关法律法规更新、主管机构近期动态及相关案例方面的最新资讯,以便有关部门及各类从业机构等及时了解相关动态。

 

中国:

  • 银保监会发布《关于进一步做好受疫情影响困难行业企业等金融服务的通知》
  • 国家外汇管理局发布《关于支持高新技术和“专精特新”企业开展跨境融资便利化试点的通知》

海外:

  • 【美国】出口管制规则更新、制裁规则常见问题解答更新、通用许可证更新、出口管制/制裁清单更新
  • 【欧盟】欧盟针对俄罗斯的第六轮制裁措施正式生效
  • 【俄罗斯】俄罗斯将61名美国人列入制裁名单

 

 

中国

 

一)银保监会发布《关于进一步做好受疫情影响困难行业企业等金融服务的通知》

☆ 2022年6月2日,中国银行保险监督管理委员会发布《关于进一步做好受疫情影响困难行业企业等金融服务的通知》(以下简称“《通知》”)。《通知》将“进一步加强对受新冠肺炎疫情影响严重行业企业等的金融支持”,并将主要在“加大信贷力度支持”、“做好接续融资安排”、“适当提高不良贷款容忍度”等方面为企业提供抗疫助企措施。《通知》内具体措施包括但不限于(以下内容摘自《通知》原文):

  • 推动信贷余额稳步增长。银行机构要及时满足因疫情暂时遇困难行业企业的合理、有效信贷需求,努力实现住宿、餐饮、零售、文化、旅游、交通运输等受疫情影响严重行业信贷余额持续稳步增长。
  • 实施延期还本付息。商业银行等金融机构继续按市场化原则与中小微企业(含中小微企业主)和个体工商户、货车司机等自主协商,对其贷款实施延期还本付息,努力做到应延尽延,延期还本付息日期原则上不超过2022年底。对于受疫情影响严重的餐饮、零售、文化、旅游、交通运输等困难行业2022年底前到期的普惠型小微企业贷款,应根据实际情况给予倾斜,并适当放宽延期期限。办理延期时不得“一刀切”地强制要求增加增信分险措施。延期贷款涉及政府性融资担保的,有关融资担保机构要积极给予支持,帮助受疫情影响企业续保续贷。
  • 提高行业不良容忍度。鼓励银行机构在受疫情影响的特定时间内适当提高住宿、餐饮、零售、文化、旅游、交通运输等行业的不良贷款容忍度,幅度不超过3个百分点。

 

(二)国家外汇管理局发布《关于支持高新技术和“专精特新”企业开展跨境融资便利化试点的通知》

☆ 2022年5月30日,国家外汇管理局发布《关于支持高新技术和“专精特新”企业开展跨境融资便利化试点的通知》,允许上海市分局、江苏省分局、湖北省分局、广东省分局、北京外汇管理部、重庆外汇管理部、海南省分局、深圳市分局、宁波市分局辖内(以下统称“试点区域”)符合条件的高新技术和“专精特新”企业(以下简称“试点企业”),可在不超过等值1000万美元额度内自主借用外债。天津市分局、山东省分局、四川省分局、陕西省分局、浙江省分局、安徽省分局、湖南省分局、青岛市分局辖内(以下统称“试点区域)试点企业,可在不超过等值500万美元额度内自主借用外债。试点企业认定以及外债的使用需遵从通知附件的《高新技术和“专精特新”企业跨境融资便利化试点业务指引(试行)》(以下简称《指引》)。依据《指引》,试点企业需满足如下条件:

  • 注册在试点区域、成立时间一年(含)以上且存在实际经营活动的非金融企业(房地产企业、地方政府融资平台企业除外)。
  • 获得国家或地方相关部门认证的高新技术或“专精特新”企业。
  • 如为货物贸易外汇收支名录内企业,其货物贸易外汇管理分类结果应为A类。
  • 近两年无外汇行政处罚记录(成立不满两年的,自成立之日起无外汇行政处罚记录)。

 

海外

 

【美国】出口管制规则更新

 

美国商务部修订EAR中与俄罗斯/白俄罗斯相关的出口管制规则

☆ 当地时间2022年6月2日,美国商务部产业与安全局(BIS)宣布修订EAR中与俄罗斯/白俄罗斯相关的出口管制规则,部分重点修订内容包括:

  • 对EAR第744.21节进行修订,规定向俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和基于军事最终用途出口、再出口、(境内)转让被归类为EAR99的食品和药品需要获得许可证,且许可审查政策为逐案审查;
  • 依据上述关于EAR99的食品和药品规则,修订EAR第744节附录4的实体清单中对应的许可要求条目,使其与前述规则保持一致;
  • 对EAR第746.6节中的许可审查政策进行修订,使对向乌克兰克里米亚地区以及顿涅茨克和卢甘斯克地区的出口、再出口或(境内)转让时所需获得的许可证的许可审查政策与EAR第746.8节(针对俄罗斯/白俄罗斯的制裁)中的许可审查政策保持同步。EAR第746.8节规定,一般而言,许可审查政策为拒绝许可(policy of denial),但在某些例外情况下,将采取逐案审查政策;此外。审查许可申请时,将考虑相关交易是否有利于俄罗斯/白俄罗斯政府或国防部门;
  • 对EAR第766.20节进行修订,允许在最终作出行政处理前向公众提供出口执法案件的指控信(charging letters),因此BIS能够更及时地告知相关方正在进行的出口执法工作。

 

【美国】制裁规则常见问题解答更新

 

(一)美国财政部发布中国军工复合企业制裁相关常见问题解答

☆ 当地时间2022年6月1日,美国财政部海外资产办公室(OFAC)发布3则与中国军工复合企业(CMIC)制裁相关的常见问题解答。

 

1、问题1046:依据第13959号行政命令,美国人是否需要在相应的365天撤资期结束前出售其持有的CMIC证券?

解答:美国人不需要在相应的365天撤资期内出售其持有的CMIC证券,并且可以在撤资期结束之后继续持有此类证券。经修订的第13959号行政命令允许的购买或出售交易仅用于实现从CMIC证券的撤资,但只可在365天撤资期内进行。相应地,没有OFAC的许可,任何此类购买或销售行为在365天的撤资期后都是被禁止的。

 

2、问题1047:CMIC证券持有人是否可以接受与CMIC证券有关的股票分割、现金股息或股息再投资,以及美国金融机构是否被允许处理与前述活动有关的交易?

解答:持有CMIC证券的美国人,可以继续接受相关证券的现金股息和股票分割,美国金融机构也可以继续处理此类交易。但是,通过股息再投资购买CMIC证券的行为属于经修订的第13959号行政命令所禁止的行为,但是,美国人可以在相关撤资期后继续为非美国人的股息再投资分配提供便利。

 

3、问题1048:依据经修订的第13959号行政命令,美国金融机构是否需要在相应的365天撤资期之后阻止试图购买或出售CMIC的证券?

解答:不需要,经修订的第13959号行政命令并不要求美国金融机构阻止交易。但是,美国金融机构必须拒绝被第13959号行政命令所禁止的交易(包括美国人在365天撤资期后为实现从CMIC证券中的撤资而试图出售证券的行为)且在10个工作日内向OFAC报告。

 

【美国】通用许可证更新

 

美国财政部发布与俄罗斯相关的5项通用许可证

☆ 当地时间2022年5月25日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)发布与俄罗斯相关的第13A号通用许可证,授权美国人或由美国人直接或间接拥有或控制的实体在美东时间2022年9月30日12:01a.m.之前开展被行政命令第14024号项下的指令4所禁止的缴纳税款、费用或进口关税,以及购买或接收证照、许可证、注册登记证书或其他证书的交易,前提是此类交易对于前述美国人或实体在俄罗斯联邦的日常运营而言是通常附带且必要的交易。

 

☆ 当地时间2022年6月2日,美国财政部OFAC发布与俄罗斯相关的第25B号、第36号、第37号、第38号通用许可证:

1、【第25B号】授权相关主体开展被《俄罗斯有害外国活动制裁条例》(Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations)所禁止的,为接收或传输涉及俄罗斯联邦的电信所通常附带且必要的交易,以及,直接或间接从美国或由美国人士(无论位于何处)向俄罗斯联邦出口或再出口、销售或供应与互联网通信交换有关的服务、软件、硬件或者技术,例如即时通讯、视频会议、聊天及电子邮件、社交网络、照片、电影、文档共享、网页浏览、博客、网络托管和域名注册服务等。

 

2、【第36号】授权相关主体在美东时间2022年8月31日12:01a.m.之前开展被行政命令第14024号所禁止的,所有为了结束与Public Joint Stock Company Severstal及其直接或间接持有50%或以上权益的实体之间的交易所通常附带且必要的交易,前提是向Public Joint Stock Company Severstal或其他任何资产被冻结人士的任何付款必须存入被冻结的账户。

 

3、【第37号】授权相关主体在美东时间2022年7月1日12:01a.m.之前开展被行政命令第14024号所禁止的,所有为了结束与Nord Gold PLC及其直接或间接持有50%或以上权益的实体之间的交易所通常附带且必要的交易,前提是向Nord Gold PLC或其他任何资产被冻结人士的任何付款必须存入被冻结的账户。

 

4、【第38号】授权相关主体开展被行政命令第14024号所禁止的,所有为处理向美国人支付养老金所通常附带且必要的交易,前提是资产被冻结人士仅可参与依据行政命令第14024号被限制的金融机构的处理资金活动。

 

(二)美国财政部发布与委内瑞拉相关的1通用许可证

☆ 当地时间2022年5月27日,美国财政部OFAC发布与委内瑞拉相关的第8J号通用许可证,授权相关主体在美东时间2022年12月1日12:01a.m.之前开展被《委内瑞拉制裁条例》(Venezuela Sanctions Regulations)所禁止的,为Chevron Corporation、Halliburton、Schlumberger Limited、Baker Hughes Holdings LLC、Weatherford InternationalPublic Limited Company及其子公司有限地维持必要运营、合同或其他协议而通常附带且必要的交易和活动。前提是此类交易与活动需要同时满足:(i)为了委内瑞拉境内资产的安全或保全;(ii)涉及PdVSA(Petróleos de Venezuela, S.A.,委内瑞拉石油公司)或PdVSA直接或间接持有超过50%或以上权益的实体;(iii)在2019年7月26日之前生效。

 

【美国】出口管制/制裁清单更新

 

(一)美国财政部更新SDN清单

☆ 当地时间5月25日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)依据《全球恐怖主义制裁条例》(Global Terrorism Sanctions Regulations),将4名土耳其个人、2名阿富汗个人(HAMIDI, Mihrab Suhrab以及NABIZADA, Kamaluddin Gulam)、4名伊朗个人以及4个中国实体、1个黎巴嫩实体(CONCEPTO SCREEN SAL OFF-SHORE)、1个伊朗实体(PETRO CHINA PARS CO.)、1个俄罗斯实体(RPP LIMITED LIABILITY COMPANY)、1个韩国实体(TURKOCA IMPORT EXPORT TRANSIT CO., LTD)、1个阿拉伯实体(ZAMANOIL DMCC)加入SDN清单,前述个人与实体均被标识为受次级制裁。

 

前述4名土耳其个人为:

——CELIK, Abdulhamid

——GUNDUZ, Seyyid Cemal

——KASKARIY, Abdulaziz

——SANLI, Hakki Selcuk

 

前述4名伊朗个人为:

——ETTEHADI, Esam

——KARIMIAN, Mohammad Sadegh, Tehran

——KASHANIMEHR, Alireza

——MONZAVI, Azim

 

前述4个中国实体为:

——CHINA HAOKUN ENERGY LIMITED(中国昊坤能源有限公司)

——FUJIE PETROCHEMICAL ZHOUSHAN CO., LTD.

——HAOKUN ENERGY GROUP COMPANY LIMITED(昊坤能源集团有限公司)

——SHANDONG SEA RIGHT PETROCHEMICAL CO., LTD.(山东海右石化集团有限公司)

同日,OFAC还将此前已被列入SDN清单的3个乌克兰实体和2名黎巴嫩个人(MERHEJ, Rodrigue Elias以及MERKHEZH, Rodrig)从SDN清单中移出。前述3个乌克兰实体为:

——UKRAINIAN-MEDITERRANEAN AIRLINES

——UM AIR

——UKRAINSKE-TSCHERMOMORSKIE AVIALINII)

 

☆ 当地时间5月27日,美国财政部OFAC依据《大规模杀伤性武器扩散制裁条例》(Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations),将1名韩国个人(JONG, Yong Nam)、1个伊朗实体(AIR KORYO TRADING CORPORATION)、1个俄罗斯实体(PUBLIC JOINT-STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK 'SPUTNIK')加入SDN清单。同时,OFAC依据第13722号行政命令将1个俄罗斯实体(FAR EASTERN BANK)加入SDN清单。前述个人与实体均标识为受次级制裁。同日,OFAC将此前被列入SDN清单的如下个人与实体从清单中移出:

——AGRO Y COMERCIO DE SANTA BARBARA LAGROMER S. ENC.

——AGRICOLA Y GANADERA CUEMIR , S.P.R. DE RI.

——RANCHO LA HERRADURA CUEMIR

——CASA COMERCIAL UNI QUINCE COMPRAVENTA

——COMPANIA AGRO COMERCIAL CUETA S.EN C.

——COOPERATIVA AVESTRUZ CUEMIR, S.C. DE R.L DE C.V.

——INVERSIONES HUNEL LTDA.

——CUELLAR HURTADO, Hugo

——CUELLAR SILVA, Jenny Johanna

——CUELLAR SILVA, Victor Hugo

——MIRAMONTES GUTIERREZ, Ofelia Margarita

——VARGAS NUNEZ, Lucy Amparo

——VARGAS DE CUADROS, Lucy Amparo

——PRENDA TODO, S.A. DE C.V.

——CASA DE EMPENO PRENDA TODO

——HOTEL PARAISO RESORT EN ARRENDAMIENTO

——ALVAREZ MONTELONGO, Julio Cesar

——ALVAREZ, Julion

——JCAM EDITORA MUSICAL, S.A. DE C.V.

——NORYBAN PRODUCTIONS, S.A. DE C.V.

——TICKET BOLETO, S.A. DE C.V.

 

☆ 当地时间2022年6月2日,美国财政部OFAC依据与俄罗斯相关的第14024号行政命令将17名俄罗斯个人、15个俄罗斯实体、3艘船旗国为俄罗斯的船舶、3艘船旗国为开曼群岛的船舶(其中1艘船舶被标识为受次级制裁)、2架飞机(均被标识为受次级制裁)列入SDN清单。同日,OFAC还依据与乌克兰相关的第13685号行政命令,将航空公司SRL SKYLINE AVIATION、1架飞机列入SDN清单(均被标识为受次级制裁);依据与乌克兰相关的第13661号行政命令,将1艘船旗国为马绍尔群岛的船舶(被标识为受次级制裁)列入SDN清单。此外,OFAC还依据行政命令第14059号,将3名墨西哥个人列入SDN清单。

 

☆ 当地时间2022年6月2日,美国财政部OFAC依据与巴尔干相关的第14033号行政命令,将2名波斯尼亚个人列入SDN清单。

 

建议相关中国企业提前筛查是否有与前述被列入SDN清单的个人或实体(特别是被标识为次级制裁的个人或实体)开展的交易或开展交易的计划,及时调整交易安排,并密切关注相关风险。

 

美国商务部更新实体清单

☆ 当地时间2022年6月2日,美国商务部BIS将70个俄罗斯实体(其中65个实体被标注“脚注3”)以及1个白俄罗斯实体(被标注“脚注3”)列入实体清单。向前述全部71个实体出口、再出口或(境内)转让所有受EAR管制的物项均需获得许可证,无可适用的许可证例外,且许可审查政策为拒绝许可(对于被标注“脚注3”的前述66个实体,如物项为EAR99的食品或药品,则许可审查政策为逐案审查)。此外,对于被标注“脚注3”的前述66个实体,还将受到EAR第734.9(g)节规定的俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户外国直接产品规则的限制。

 

欧盟

 

)欧盟针对俄罗斯的第六轮制裁措施正式生效

☆ 当地时间2022年6月3日,欧盟针对俄罗斯的第六轮制裁措施正式生效。具体措施主要包括:

1、禁止从俄罗斯购买、进口或转让原油和某些石油产品至欧盟,具体包括,6个月时间内逐步停止俄罗斯原油购买、进口或转让,8个月时间内逐步停止对俄罗斯其他精炼石油产品的购买、进口或转让。针对那些因地理位置而特别依赖俄罗斯石油供应且没有可行的替代选择的欧盟成员国,欧盟批准了临时豁免,允许这些国家通过管道进口俄罗斯原油。此外,保加利亚和克罗地亚也将分别从进口俄罗斯海运原油和真空瓦斯油的临时豁免中受益。

 

2、对另外三家俄罗斯银行和一家白俄罗斯银行实施SWIFT禁令。这三家银行包括俄罗斯最大的银行Sberbank、莫斯科信贷银行(Credit Bank of Moscow)和俄罗斯农业银行(Russian Agricultural Bank),以及白俄罗斯的发展与重建银行(the Belarusian Bank for Development And Reconstruction)。

 

3、暂停另外三家俄罗斯国有机构在欧盟的广播业务。这三家国有机构为Rossiya RTR/RTR Planeta、Rossiya 24 / Russia 24和TV Centre International。欧盟认为这些机构被俄罗斯政府用来操纵信息和宣传有关入侵乌克兰的虚假信息,目的是破坏俄罗斯的邻国和欧盟及其成员国的稳定。此外,这些措施不会阻止这些媒体机构及其工作人员在欧盟开展除广播以外的活动,例如研究和采访。

 

4、继续扩大对俄罗斯的出口管制。欧盟正在扩大有关两用货物和技术的出口限制所涉及的个人和实体名单,名单中将增加俄罗斯和白俄罗斯的实体。此外,欧盟将扩大可能有助于俄罗斯国防和安全部门技术提升的商品和技术清单,这将包括80种可用于生产化学武器的化学品。

 

5、停止向俄罗斯提供会计、公共关系和咨询服务。

 

6、欧盟将进一步对支持俄罗斯战争的人士、俄罗斯的主要商人、已被制裁的寡头和政府官员的家属、国防企业和金融机构等相关的个人和实体实施制裁。

 

【俄罗斯】

 

(一)俄罗斯将61名美国人列入制裁名单

☆ 当地时间2022年6月6日,俄罗斯外交部发表声明,将61名美国人列入制裁清单,并宣布被制裁人员将被无期限禁止进入俄罗斯联邦。此次被制裁人员涵盖美国政府官员以及媒体平台、评级机构、国防企业、飞机设计企业、造船企业高管等。

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